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PLD-FT Para Regulados pelo BACEN

Detalha os principais aspectos da Resolução 50, as melhores práticas da área aplicadas ao setor e os conceitos essenciais do mercado internacional.

FORMATO

Online

OBJETIVO: Apresentar a abrangência do tema, suas tipologias, as formas de elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro) e como fazer com qualidade o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e as comunicações de situações suspeitas ao COAF.

Autonomia no estudo: Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.

Conteúdos:  Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo com possibilidade de acessibilidade. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.

Avaliação: Prova de múltipla com 10 questões, ao final de cada curso. São quatro cursos, portanto, 4 avaliações. O aluno tem 2 tentativas para cada prova.

CURSO 1: Aspectos gerais e práticos de PLD-FT

Descrição: Apresenta os pilares de PLD-FT com foco no cumprimento das diretrizes regulatórias da SUSEP, PREVIC e nas melhores práticas internacionais.

Objetivo: Detalhar os procedimentos obrigatórios dos setores, os processos onboarding de clientes, colaboradores, fornecedores e parceiros, e as melhores práticas de monitoramento e comunicação de situações suspeitas.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • VINICIUS SANTANA

Head de PLD do Banco Santander
Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

  • CAROLINE JASZCZUK GOUVEIA

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Atua nas áreas de PLD-FTP e Anticorrupção. Possui Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO BM & FBovespa. MBA Riscos e Compliance(FECAP) e Pós Graduação em Gestão de Negócios (Fundação Dom Cabral).

  • JOAQUIM CUNHA

Diretor Executivo da AML Reputacional
Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

  • MANUEL BERMEJO FLETES

Diretor Especialista do IPLD
Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

 

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: ASPECTOS CONCEITUAIS E RISCOS FINANCEIROS DA LAVAGEM DE DINHEIRO | Objetivo de aprendizagem: Compreender a abrangência do conceito, as características e as etapas da LD; a tipificação penal e os crimes antecedentes à atividade; e os reflexos no sistema financeiro e na governança corporativa.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Conceito e características da Lavagem de Dinheiro;
    Conceito e características do Financiamento do Terrorismo;
    Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo;
    Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
  • Módulo 2: IMPORT NCIA E MELHORES PRÁTICAS DE CONHEÇA O SEU CLIENTEDINHEIRO | Objetivo de aprendizagem:Elaborar os programas de Conheça seu Cliente, Fornecedor e Parceiro a partir de requisitos regulatórios e melhores práticas do mercado para o segmento.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Os pilares de um programa de PLD / FT;
    Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).
  • Módulo 3: MELHORES PRÁTICAS DE PLD-FT | Objetivo de aprendizagem: Aplicar a Abordagem Baseada em Riscos, realizar o monitoramento de situações suspeitas e a comunicação ao regulador com qualidade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
    Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.
  • Módulo 4: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA | Objetivo de aprendizagem: Compreender a legislação brasileira direcionada ao crime organizado, a definição da atividade e as diferentes formas de monitoramento e comunicação das listas do Conselho de Segurança da ONU.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Pilares de um Programa de PLD-CFT;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 1;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 2.

CURSO 2: Regulamentação Bacen

Descrição:  Detalha a norma do Bacen, abordando os desafios para Correspondentes Bancários e a aplicação eficiente dos procedimentos de PLD-FT.

Objetivo: Compreender as diretrizes da Resolução 3.954/11 (Correspondentes Bancários) emitida pelo Banco Central do Brasil.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • PEDRO SIMÕES

Especialista em Direito Penal Econômico e Compliance
É advogado, coordenador da equipe de Penal Empresarial e Compliance do Duarte Garcia, Serra Netto e Terra. Mestre em Direito Penal e doutorando em Teoria do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. Coordenador Adjunto dos Comitês de Direito Penal Econômico e dos Cursos Internacionais do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais. Parecerista da Revista Brasileira de Ciências Criminais. Membro da Comissão de Direito Penal da OAB-SP.

 

  • ARÍCIO FORTES

Diretor atuante no Mercado de Capitais
Foi Procurador do Banco Central do Brasil por 39 anos, 15 destes como Subprocurador-Geral titular da Câmara de Consultoria Administrativa e Ação Correicional, Responsável por consultorias penais e administrativas, processos administrativos primitivos e sobre resoluções para instituições financeira.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: NORMAS DO REGULADOR – BACEN | Objetivo de aprendizagem: Compreender a abrangência do conceito de PLD-FT a partir da Resolução Bacen 3.954/11, referente aos Correspondentes Bancários.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Resolução Bacen 3.954/11 – Correspondência Bancária e Função de Compliance;
    Resolução 3.954/11 e Correspondência Bancária;
    Carta Circular 4.001/20 e Resolução 119/21;
    Anotações sobre a Circular nº 3.978/20 – Parte I, II, III e IV.

CURSO 3: Leis de PLD-FT, Anticorrupção e suas tipologias

Descrição: O curso aborda os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

Objetivo: Compreensão das tipologias de LD e dos impactos socioeconômicos desta atividade, além do entendimento completo dos requisitos legais e regulatórios para a devida aderência às normas.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • LUIZ NAVARRO

Ex-Ministro Chefe da CGU
Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.

  • PATRICIA ALEMANY

Delegada da Polícia Civil
Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.

 

  • MANUEL BERMEJO FLETES

Diretor Especialista do IPLD
Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

 

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: TIPOLOGIAS DE LAVAGEM DE DINHEIRO - CONCEITOS | Objetivo de aprendizagem: identificar as tipologias de lavagem de dinheiro e compreender, a partir do estudo de casos práticos, os impactos socioeconômicos desta atividade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Crimes Antecedentes.
    Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro;
    Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro.
  • Módulo 2: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE I | Objetivo de aprendizagem: Identificar os principais pontos das leis de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e constituir os requisitos legais e regulamentares para a devida aderência às normas.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Tipologias da Lavagem de Dinheiro;
    Principais Leis de Lavagem de Dinheiro;
    Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro;
    Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.
  • Módulo 3: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE II | Objetivo de aprendizagem: Compreender os conceitos da Lei Anticorrupção, seus objetivos e prescritos na norma padrão.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Principais conceitos da Lei nº 12.846/13 (Anticorrupção).

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Entre em contato conosco para entender como o Curso de PLD-FT Para Regulados pelo BACEN pode auxiliá-lo na gestão dos riscos regulatórios e reputacionais.

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