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PLD-FT para Regulados pela Susep e Previc

O curso detalha os pilares do tema de PLD-FT, apresentando em detalhe seus pontos teóricos e práticos, definindo conceitos aplicados no mercado local e Internacional.

FORMATO

Online

OBJETIVO:  Apresentar a abrangência do tema, suas tipologias, as formas de elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro) e como fazer com qualidade o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e as comunicações de situações suspeitas ao COAF.

Autonomia no estudo: Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.
Conteúdos:  Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo com possibilidade de acessibilidade. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.
Avaliação:  Prova de múltipla com 10 questões, ao final de cada curso. São quatro cursos, portanto, 4 avaliações. O aluno tem 2 tentativas para cada prova.

CURSO 1: Aspectos gerais e práticos de PLD-FT

Descrição: Aborda os pilares de PLD-FT apontando aspectos teóricos e práticos de forma detalhada, apresentando, ainda, práticas realizadas nos mercados local e internacional.

Objetivo: Compreensão do conceito e das tipologias, de PLD-FT; de como elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro); como fazer o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e comunicar as situações suspeitas ao regulador.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • VINICIUS SANTANA

Head de PLD do Banco Santander
Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

  • CAROLINE JASZCZUK GOUVEIA

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro 
Atua nas áreas de PLD-FTP e Anticorrupção. Possui Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO BM & FBovespa. MBA Riscos e Compliance(FECAP) e Pós Graduação em Gestão de Negócios (Fundação Dom Cabral).

  • JOAQUIM CUNHA

Diretor Executivo da AML Reputacional

Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

  • MANUEL BERMEJO FLETES
Diretor Especialista do IPLD Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: LAVAGEM DE DINHEIRO: ASPECTOS CONCEITUAIS E RISCOS FINANCEIROS | Objetivo de aprendizagem: Compreender a abrangência do conceito, as características e as etapas da LD; a tipificação penal e os crimes antecedentes à atividade; e os reflexos no sistema financeiro e na governança corporativa.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Conceito e características da Lavagem de Dinheiro;
    Conceito e características do Financiamento do Terrorismo;
    Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo;
    Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
  • Módulo 2: IMPORT NCIA E MELHORES PRÁTICAS DE CONHEÇA O SEU CLIENTE | Objetivo de aprendizagem: Elaborar os programas de Conheça seu Cliente, Fornecedor e Parceiro a partir de requisitos regulatórios e melhores práticas do mercado para o segmento.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Os pilares de um programa de PLD / FT;
    Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).
  • Módulo 3: MELHORES PRÁTICAS DE PLD-FT | Objetivo de aprendizagem: Aplicar a Abordagem Baseada em Riscos, realizar o monitoramento de situações suspeitas e a comunicação ao regulador com qualidade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
    Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.
  • Módulo 4: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA | Objetivo de aprendizagem: Compreender a legislação brasileira direcionada ao crime organizado, a definição da atividade e as diferentes formas de monitoramento e comunicação das listas do Conselho de Segurança da ONU.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Pilares de um Programa de PLD-CFT;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 1;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 2.

CURSO 2: Regulamentação da Susep e da Previc

Descrição:  Apresenta a fundamentação jurídica sobre a Previdência Privada e o Mercado de Seguros, abordando as formas como os setores podem ser utilizados em esquemas de Lavagem de Dinheiro, os riscos e responsabilidades nos processos de KYC e a classificação de riscos.

Objetivo: Compreender os pontos principais da Instrução 18/2014, da PREVIC e da Circular 612/20, da SUSEP, os riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e nas ações de classificação de riscos.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • RAFAEL XIMENES
Diretor de Supervisão do COAF Mestre em Direito pelo UniCEUB e especialista em Direito Econômico da Regulação Financeira pela UnB, atua como diretor de supervisão do COAF desde 2019, após ter atuado como Conselheiro do órgão, de 2018 a 2019, na condição membro da PGBC, cujo quadro integra desde 2002.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: NORMAS DO REGULADOR – PREVIC | Objetivo de aprendizagem: Apresentar os principais pontos da Instrução PREVIC 18/2014; mostrar como a Previdência Privada pode ser usada na lavagem de dinheiro, e detalhar riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e de classificação de riscos.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Regime de PLD-FT no mercado de Previdência Privada
  • Módulo 2: NORMAS DO REGULADOR – SUSEP | Objetivo de aprendizagem: Apresentar os principais pontos da Circular SUSEP 612/20; mostrar como o Mercado de Seguros pode ser usado na lavagem de dinheiro, e detalhar riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e classificação de riscos.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Regime de PLD-FT no Mercado de Seguros;
    Regulamentação, Registro e Monitoramento de Operações Atípicas.

CURSO 3: Leis de PLD-FT, Anticorrupção e suas tipologias

Descrição: O curso aborda os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

Objetivo: Compreensão das tipologias de LD e dos impactos socioeconômicos desta atividade, além do entendimento completo dos requisitos legais e regulatórios para a devida aderência às normas.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • LUIZ NAVARRO

Ex-Ministro Chefe da CGU
Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.

 

 

  • PATRICIA ALEMANY

Delegada da Polícia Civil
Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.

 

  • MANUEL BERMEJO FLETES

Diretor Especialista do IPLD
Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

 

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: TIPOLOGIAS DE LAVAGEM DE DINHEIRO - CONCEITOS | Objetivo de aprendizagem: identificar as tipologias de lavagem de dinheiro e compreender, a partir do estudo de casos práticos, os impactos socioeconômicos desta atividade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Crimes Antecedentes.
    Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro;
    Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro.
  • Módulo 2: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE I | Objetivo de aprendizagem: Identificar os principais pontos das leis de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e constituir os requisitos legais e regulamentares para a devida aderência às normas.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Tipologias da Lavagem de Dinheiro;
    Principais Leis de Lavagem de Dinheiro;
    Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro;
    Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.
  • Módulo 3: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE II | Objetivo de aprendizagem: Compreender os conceitos da Lei Anticorrupção, seus objetivos e prescritos na norma padrão.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Principais conceitos da Lei nº 12.846/13 (Anticorrupção).

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Entre em contato conosco para entender como o Curso de PLD-FT para Regulados pela Susep e Previc pode auxiliá-lo na gestão dos riscos regulatórios e reputacionais.

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