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PLD-FT PARA REGULADOS PELA CVM

Detalha os principais aspectos da Resolução 50, as melhores práticas da área aplicadas ao setor e os conceitos essenciais do mercado internacional.

FORMATO

Online

OBJETIVO:  Apresentar os procedimentos obrigatórios, os processos onboarding de clientes, colaboradores, fornecedores e parceiros, e as melhores práticas de monitoramento e comunicação de situações suspeitas.
Autonomia no estudo: Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.
Conteúdos:  Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo com possibilidade de acessibilidade. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.
Avaliação:  Prova de múltipla com 10 questões, ao final de cada curso. São quatro cursos, portanto, 4 avaliações. O aluno tem 2 tentativas para cada prova.

CURSO 1: Aspectos gerais e práticos de PLD/FT 
Descrição: Aborda os pilares de PLD-FT apontando aspectos teóricos e práticos de forma detalhada, apresentando, ainda, práticas realizadas nos mercados local e internacional.

Objetivo: Compreensão do conceito e das tipologias, de PLD-FT; de como elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro); como fazer o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e comunicar as situações suspeitas ao regulador.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • VINICIUS SANTANA

Head de PLD do Banco Santander
Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

  • CAROLINE JASZCZUK GOUVEIA

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Atua nas áreas de PLD-FTP e Anticorrupção. Possui Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO

  • JOAQUIM CUNHA

Diretor Executivo da AML Reputacional
Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: ASPECTOS CONCEITUAIS E RISCOS FINANCEIROS DA LAVAGEM DE DINHEIRO | Objetivo de aprendizagem: Compreender a abrangência do conceito, as características e as etapas da LD; a tipificação penal e os crimes antecedentes à atividade; e os reflexos no sistema financeiro e na governança corporativa.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Conceito e características da Lavagem de Dinheiro;
    Conceito e características do Financiamento do Terrorismo;
    Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo;
    Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
  • Módulo 2: IMPORT NCIA E MELHORES PRÁTICAS DE CONHEÇA O SEU CLIENTE | Objetivo de aprendizagem: Elaborar os programas de Conheça seu Cliente, Fornecedor e Parceiro a partir de requisitos regulatórios e melhores práticas do mercado para o segmento.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Os pilares de um programa de PLD / FT;
    Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).
  • Módulo 3: MELHORES PRÁTICAS DE PLD-FT | Objetivo de aprendizagem: Aplicar a Abordagem Baseada em Riscos, realizar o monitoramento de situações suspeitas e a comunicação ao regulador com qualidade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
    Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.
  • Módulo 4: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA | Objetivo de aprendizagem: Compreender a legislação brasileira direcionada ao crime organizado, a definição da atividade e as diferentes formas de monitoramento e comunicação das listas do Conselho de Segurança da ONU.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Pilares de um Programa de PLD-CFT;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 1;
    Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 2.

CURSO 2: Regulamentação CVM
Descrição:  Detalha os principais pontos da Resolução CVM 50/21, procedimentos obrigatórios para o setor, a preocupação dos reguladores e os impactos em PLD-FT.

Objetivo: Apresentar os pontos regulatórios da norma, as políticas de conheça seu cliente, funcionário, parceiro e fornecedor, e os modelos baseados em risco.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • ALINE REGINATO
Especialista em Compliance – Governança e Gestão de Riscos Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela FGV e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Sócia idealizadora e fundadora da Lotus Consultoria e FIRA Tecnologia. Atua há quase duas décadas na área de governança corporativa e Compliance.
  • ANDRÉ DEMARCO
Diretor Executivo da AML ReputacionalDiretor atuante no Mercado de Capitais Administrador de empresas, formado pela Universidade Mackenzie, com pós-graduação em Gestão Empresarial pela FIA/FEA/USP, MBA em Derivativos pela USP e LLM Master of Laws pelo Insper. Atua nos mercados financeiro e de capitais há mais de 20 anos.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: NORMAS DO REGULADOR - CVM | Objetivo de aprendizagem: Detalha os principais pontos da Resolução CVM 50/21, procedimentos obrigatórios para o setor, a preocupação dos reguladores e os impactos em PLD-FT.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Novo contexto de PLD-FT;
    Melhores Práticas de PLD-FT;
    Resolução CVM 50/21.

CURSO 3:  Leis de PLD-FT, Anticorrupção e suas tipologias
Descrição: O curso aborda os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

Objetivo: Compreensão das tipologias de LD e dos impactos socioeconômicos desta atividade, além do entendimento completo dos requisitos legais e regulatórios para a devida aderência às normas.

CARGA HORÁRIA

5 horas

INSTRUTORES

  • LUIZ NAVARRO
Ex-Ministro Chefe da CGU Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.
  • PATRICIA ALEMANY
Delegada da Polícia Civil Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.
  • MANUEL BERMEJO FLETES
Diretor Especialista do IPLD Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

  • Módulo 1: TIPOLOGIAS DE LAVAGEM DE DINHEIRO - CONCEITOS | Objetivo de aprendizagem: identificar as tipologias de lavagem de dinheiro e compreender, a partir do estudo de casos práticos, os impactos socioeconômicos desta atividade.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Crimes Antecedentes.
    Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro;
    Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro.
  • Módulo 2: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE I | Objetivo de aprendizagem: Identificar os principais pontos das leis de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e constituir os requisitos legais e regulamentares para a devida aderência às normas.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Tipologias da Lavagem de Dinheiro;
    Principais Leis de Lavagem de Dinheiro;
    Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro;
    Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.
  • Módulo 3: LEGISLAÇÃO BRASILEIRA PARTE II | Objetivo de aprendizagem: Compreender os conceitos da Lei Anticorrupção, seus objetivos e prescritos na norma padrão.

    CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

    Principais conceitos da Lei nº 12.846/13 (Anticorrupção).

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Entre em contato conosco para entender como o Curso de PLD-FT PARA REGULADOS PELA CVM pode auxiliá-lo na gestão dos riscos regulatórios e reputacionais.

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