FORMAÇÃO PROFISSIONAL EM PLD-FT

Aborda aspectos gerais de pontos teóricos, regulatórios e práticos de PLD-FT, definindo conceitos aplicados no mercado local e Internacional.

CARGA HORÁRIA

20 horas

FORMATO

EAD

OBJETIVO: Compreensão da abrangência do tema e de suas tipologias; das formas de elaborar o Programa Conheça (Colaborador/Cliente/Fornecedor/Parceiro) e de como fazer com qualidade o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e as comunicações de situações suspeitas ao COAF.

Autonomia no estudo: Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.

Conteúdos: Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo escrito. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

Módulo 1: ASPECTOS CONCEITUAIS E RISCOS FINANCEIROS DA LAVAGEM DE DINHEIRO | OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Aborda os pilares de PLD-FT apontando aspectos teóricos e práticos de forma detalhada.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

° Aspectos conceituais e riscos financeiros da Lavagem de Dinheiro
    ¤ Conceito e características da Lavagem de Dinheiro.
    ¤ Conceito e características do Financiamento do Terrorismo.
    ¤ Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo.
    ¤ Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
° Importância e melhores práticas de Conheça o seu Cliente
    ¤ Os pilares de um programa de PLD / FT.
    ¤ Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).
° Melhores práticas de PLD-FT
    ¤ Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
    ¤ Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.
° Legislação Brasileira
    ¤ Pilares de um Programa de PLD-CFT;
    ¤ Criminalidade Organizada (Lei 12.850) – Parte 1;
    ¤ Criminalidade Organizada (Lei 12.850) – Parte 2.

INSTRUTORES
- JOAQUIM CUNHA
- CAROLINE JASZCZUK GOUVEIA
- VINICIUS SANTANA
Módulo 2: REGULAMENTAÇÃO DA SUSEP E DA PREVIC | OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Detalha os pontos da Instrução 18/2014, da PREVIC e da Circular 612/20, da SUSEP, abordando as formas como a Previdência Privada e o Mercado de Seguros podem ser utilizados em esquemas de Lavagem de Dinheiro e melhores práticas.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

° Normas do Regulador – PREVIC
    ¤ Regime de PLD-FT no mercado de previdência privada.
° Normas do Regulador – SUSEP
    ¤ Regime de PLD-FT no Mercado de Seguros, Regulamentação,
    ¤ Registro e Monitoramento de Operações Atípicas.

INSTRUTORES
- RAFAEL XIMENES
Módulo 3: NORMAS DO REGULADOR - BACEN E CVM | OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreensão das normas do Bacen e da CVM, dos desafios para Correspondentes Bancários e da aplicação eficiente da devida diligência relacionada à PLD-FT.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

° Resolução Bacen nº 3.954 / 11 – Correspondência Bancária e Função de Compliance;
° Anotações sobre a Circular Bacen nº 3.978 / 20 – Parte I, II, III, IV e V;
° Atualização da Carta Circular Bacen 4.001 / 20 e Resolução Bacen nº 119/21;
° Normas do Regulador (CVM);
° Resolução CVM nº 50/21

INSTRUTORES
- ARÍCIO FORTES
- PEDRO SIMÕES

Módulo 4: LEIS DE PLD-FT, ANTICORRUPÇÃO E SUAS TIPOLOGIAS | OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: Compreender os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

° Tipologias de Lavagem de Dinheiro - Conceitos.
° Crimes Antecedentes.
° Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro.
° Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro.
° Tipologias da Lavagem de Dinheiro.
° Principais Leis de Lavagem de Dinheiro.
° Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
° Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.

INSTRUTORES
- MANUEL BERMEJO FLETES
- PATRICIA ALEMANY
- LUIZ NAVARRO
Módulo 5: ANÁLISE DE SUSPEITAS DE PLD-FT (BANCOS E FINANCEIRAS) | OBJETIVO DE APRENDIZAGEM: ao final, espera-se a compreensão da abrangência de PLD-FT, suas tipologias e o entendimento de como elaborar Programas de Conheça seu Colaborador, Cliente, Fornecedor e Parceiro. O aluno compreenderá, ainda, como monitorar listas do Conselho de Segurança da ONU e como realizar comunicações de nomes suspeitos ao COAF.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

° Crime de lavagem de dinheiro;
° Monitoramento de operações;
° Principais elementos de análise;
° Exemplos de análises de situações suspeitas.

INSTRUTORES
- LUIS RAMIRO

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